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打击内幕交易投鼠忌器

发布时间:2021-01-21 01:37:49 阅读: 来源:热风炉厂家

那么,为何在证监会大力强调重拳打击内幕交易之时,地方监管机构在我国第一起基金从业人员因为“老鼠仓”获刑上显得如此“低调”与谨慎?

一位地方证监局官员曾私下对记者表示,在对辖区基金公司监管力度的把握上,非常矛盾。突击检查、严厉打击,如果是全国统一行动倒并不存在问题,但如果监管力度存在地区差异,问题就变得不那么简单了。监管力度加大,可能造成的最坏结果就是基金公司最终从该地区迁至监管较宽松的地区,显然这是地方监管机构甚至是地方政府不愿意看到的结果。尤其是在各个城市全力打造金融中心之时,金融机构总部数量是金融中心建设的一大重要指标。

对于地方监管部门来讲,监管力度较其他地区大可能使得辖区机构流失,甚至进而影响所在城市功能定位,那么“投鼠忌器”就不难理解了,甚至是少“投鼠”,或是不“投鼠”也都“情有可原”。

国内基金业快速发展不过十年时间,期间暴露出各种问题不足为怪,如果及时采取合理、及时、有效的监管措施解决问题,整个基金行业的发展也将由此走上良性的轨道。但如果因为政策制订得不科学,贯彻落实得不彻底、不全面以致监管丧失主动性,监管者缺乏监管动机,甚至面对问题时由于地方利益而陷入被动,短时期来看,行业的发展可能得到了“保护”,但长久观之,监管力度长期趋弱所导致的“毒瘤”扩散,行业健康发展势必背道而驰。

(证券市场周刊供稿)

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